目 录
致谢 1
详细摘要 2
第一章 采取平衡战略............................................................ 8
2006《科技规划》.................................................................................................................................. 8
本研究的目标与范围............................................................................................................................... 9
广义的创新概念...................................................................................................................................... 9
中国创新的规模...................................................................................................................................... 9
中国创新的成就.....................................................................................................................................13
创新对中国的经济成功的贡献..............................................................................................................15
中国面临的创新挑战..............................................................................................................................16
采取平衡策略.........................................................................................................................................20
结论.........................................................................................................................................................23
第二章建立正确的激励机制.......................................................................................................25
中国研发活动的执行者..........................................................................................................................26
增强国有企业的创新性..........................................................................................................................30
进一步缩减国家所有权..........................................................................................................................33
加强外部激励.........................................................................................................................................34
建立正确的市场激励..............................................................................................................................34
提高对创新的需求.................................................................................................................................37
结论.........................................................................................................................................................42
第三章 提高私营企业的能力..................................................... 43
中国新兴的私营企业..............................................................................................................................43
中国私营中小企业的创新活动： 聚焦观察.........................................................................................46
为创新而有效管理人力资源..................................................................................................................51
促进中小企业同科研院所及高校的合作...............................................................................................58
加强创新服务.........................................................................................................................................62
结论.........................................................................................................................................................67
第四章强化风险投资业的生态系统............................................... 70
风险投资行业的生态系统......................................................................................................................72
中国的本土风险投资业..........................................................................................................................75
强化风险投资行业的生态系统..............................................................................................................83
政府在支持风险投资行业中的作用.......................................................................................................89
结论.........................................................................................................................................................90
第五章： 以行动向前推进......................................................... 92
平衡的战略思考.....................................................................................................................................92
支持创新的政策.....................................................................................................................................93
针对中小企业的项目..............................................................................................................................94
需要进一步研究的关键问题..................................................................................................................95
参考文献 97
图
图 1. 1 中国的研发投入，1995-2006 ...................................................................................................10
图 1. 2 2004 年研发强度以及1999-2004 年期间研发强度年均增长.................................................10
图 1. 3 中国大中型企业在研发、技术引进和消化吸收方面的投入..................................................13
图 1. 4 高技术产业增加值占中国GDP 的比重，1995-2006................................................................15
图 1. 5 中国劳动力队伍的受教育水平：大陆和台湾比较..................................................................19
图 2. 1 中国研发开支的分布，按执行部门，2000-06........................................................................28
图 2. 2 中国研发人员全时当量的分布，按执行部门，2000-06........................................................29
图 2. 3 中国研发活动的分布，按执行者类型及大中型企业的所有制类型，2006 ..........................29
图 3. 1 中国私营部门的起飞，1998－2006 .........................................................................................44
图 3. 2 私营工业企业的相对规模及其占总产出的份额，按行业，2006 年.....................................45
图 3. 3 图3.3 2005 年中国私营企业主创业前从事的工作（％）....................................................45
图 3. 4 中国私营企业培训支出与员工流失.........................................................................................54
图 4. 1 美国早期技术开发的资金来源，2002 (%) ...................................... 71
图 4. 2 中国的本土风险投资基金的资金来源.......................................... 77
图 4. 3 双重风险投资结构.......................................................... 80
表
表 1. 1 按执行部门分中国研发投入的年均增长，2001-06 ............................... 11
表 1. 2 中国大中型工业企业研发投入构成，内资和大型企业，部分行业，2006(％) ........ 12
表 1. 3 中国授予内资企业的专利数量，按专利类型，1995-2006 ......................... 14
表 1. 4 中国炼油厂的能效：最先进和最落后生产厂的能耗相当于全国平均值（％） ........ 19
表 2. 1 中国大中型工业企业的研发开支和效果，按所有制类型，2006 .................... 31
表 2. 2 中国的政府采购............................................................ 38
表 3. 1 参与世界银行中国中小企业创新调查的重庆和浙江企业的部分特征................ 47
表 3. 2 若干目标对重庆和浙江中小企业创新活动的重要性.............................. 48
表 3. 3 重庆、浙江中小企业创新活动的各种途径的重要性.............................. 49
表 3. 4 重庆、浙江的中小企业与科研院所和高校合作的方式............................ 50
表 3. 5 重庆、浙江中小企业创新活动不成功的原因.................................... 51
表 3. 6 重庆、浙江中小企业的人力资源管理问题...................................... 52
表 3. 7 管理研发人才的困难，按所有制和治理结构类型................................ 53
表 3. 8 中国中小企业平均培训支出与人员流动，按行业，2004－2006 .................... 54
表 3. 9 中国私营企业的社会保险，2006 年............................................ 55
表 3. 10 重庆、浙江的中小企业对科研院所和高校的合同执行和服务质量的满意程度....... 59
表 3. 11 企业在中国的科研院所的科技项目和研发项目中的地位，2006 ................... 59
表 3. 12 重庆和浙江中小企业对创新服务的满意程度................................... 64
表 3. 13 重庆、浙江中小企业创新活动的特征：小结................................... 68
表 4. 1 创新的不同阶段所使用的融资类型的基本架构.................................. 70
表 4. 2 在中国新筹集的风险投资基金数目及其资本额，外资和本土，2007 ................ 79
表 4. 3 2007 年国内外风险投资基金投资.............................................. 79
表 4. 4 中国风险投资的特征........................................................ 81
表 4. 5 中国的风险投资，按企业发展阶段，2007 ...................................... 82
表 4. 6 中国风险投资的退出数量，按方式，2006-07 ................................... 82
专栏
专栏 1. 1 中国的水泥工业.....................................................................................................................19
专栏 1. 2 印度可以从消化吸收中获益更多.........................................................................................21
专栏 1. 3 万向：服务于长远目标的渐进式创新.................................................................................22
专栏 2. 1 中国的科研院所改革.............................................................................................................27
专栏 2. 2 乳品行业产业政策构建的进入壁垒.....................................................................................35
专栏 2. 3 政府采购的不同做法：损害还是促进创新..........................................................................39
专栏 2. 4 通过政府采购保护本地产品：云南省李嘉廷案例..............................................................40
专栏 3. 1 “员工第一，客户第二”:HCL 科技公司的一个具有坚实价值的温馨口号.....................56
专栏 3. 2 中小企业技能发展中心的三个使命.....................................................................................57
专栏 3. 3 在中国建立一个终生学习的体系.........................................................................................58
专栏 3. 4 TEFT 技术专员........................................................................................................................61
专栏 3. 5 荷兰中小企业的创新代金券.................................................................................................62
专栏 3. 6 台湾的工业技术研究院（ITRI） .........................................................................................65
专栏 3. 7 智利基金——利用技术与推动创新的开路先锋..................................................................66
专栏 3. 8 美国半导体行业协会.............................................................................................................67
专栏 4. 1 中国合伙企业法的最新改革.................................................................................................84
专栏 4. 2 2005 年中国《公司法》的一些修改....................................................................................87