投资银行学试题及答案（对本科教师和学生通用）1．了解股票和债券的特征与区别，讨论不同融
资工具对发行人和投资者的影响。
2．了解普通股与优先股的共性和主要差别，为什么实践中公司较少发行优先股？
3.证券发行种类的选择主要受哪些因素的影响？
4．比较全额包销、余额包销和代销三种方式对证券发行人和承销商的影响。
5．描述收益率招标方式和价格招标方式的基本原理。
6．为什么要引入证券发行上市保荐制度？保荐机构负有哪些责任？
7．比较注册制和核准制两种证券发行管理制度的区别。讨论这两种管理制度各自适应的市场条
件。
8．首次公开发行（IPO）股票定价主要受哪些因素影响？
9．首次公开发行（IPO）股票定价有哪些常用的方法？各种定价方法有哪些特点和适用条件？
10．IPO定价与对发行公司估值有什么关系？能否以对发行公司估值的结果直接为新股发行定价？
为什么？