目录
致谢…………………………………………………………………………………………1
缩略语………………………………………………………………………………………2
内容概述……………………………………………………………………………………4
第1章 引言………………………………………………………………………………12
1.1 课题研究的背景…………………………………………………………………12
1.2 中国电力监管机构能力建设需要解决的主要问题……………………………14
1.3 本报告的结构……………………………………………………………………15
第2章 电力监管的目的、地位和作用……………………………………………………16
2.1 电力监管的目的和要求……………………………………………………16
2.1.1 为什么要监管……………………………………………………………16
2.1.2 为什么要对电力行业实施专业化监管……………………………………17
2.2 电力监管的对象……………………………………………………………18
2.3 电力监管的三个主要内容…………………………………………………18
2.3.1 价格……………………………………………………………………18
2.3.2 质量……………………………………………………………………19
2.3.3 投资……………………………………………………………………19
2.4 电力监管的目标和原则——平衡各方利益………………………………20
2.4.1 用户利益…………………………………………………………………20
2.4.2 公用事业投资者利益……………………………………………………20
2.4.3 政府政策目标……………………………………………………………20
2.5 有效监管体系的设计——国际经验………………………………………21
2.5.1 顶层目标…………………………………………………………………21
2.5.2 独立性…………………………………………………………………21
2.5.3 经费来源…………………………………………………………………22
2.5.4 中央和地方的监管权限…………………………………………………23
2.5.5 监管机构的管理…………………………………………………………23
2.5.6 监管的标准程序…………………………………………………………23
2.5.7 监管机构的监管对象……………………………………………………24
2.5.8 监管机构的主要职责……………………………………………………24
2.6 监管产业范围——是否仅限于电力………………………………………24
第3章 中国电力监管职能的合理配置…………………………………………………26
3.1 现状评述……………………………………………………………………26
3.1.1 电力体制改革工作小组…………………………………………………26
3.1.2 国家发展改革委员会……………………………………………………26
3.1.3 财政部…………………………………………………………………27
3.1.4 省级经贸委………………………………………………………………27
3.1.5 国资委…………………………………………………………………27
3.2 目前中国电力监管职能配置存在的问题…………………………………27
3.2.1 政策制定和监管职能不分………………………………………………28
3.2.2 规划审批与投资监管职责混淆……………………………………………28
3.2.3 电价监管职责配置不当…………………………………………………28
3.3 相关问题的国际例证………………………………………………………29
3.3.1 监管职能横向配置的国际例证……………………………………………29
3.3.2 监管职能纵向分配的国际例证……………………………………………29
3.4 对中国电力监管职能横向配置的建议……………………………………29
3.4.1 建立专门的能源政策制定机构……………………………………………30
3.4.2 界定投资监管责任………………………………………………………30
3.4.3 逐步调整电价和成本监管职责的配置……………………………………30
3.4.4 协调反垄断（竞争政策）的职能分工………………………………………31
3.4.5 落实技术和质量监管责任………………………………………………31
3.5 对中国监管职权纵向分配的建议…………………………………………31
3.5.1 中国监管职权纵向分配的重要意义………………………………………31
3.5.2 对中国监管职权纵向配置的具体建议……………………………………32
第4章 电力行业监管的基本方法………………………………………………………34
4.1 价格和成本监管……………………………………………………………34
4.1.1 价格监管的目标…………………………………………………………34
4.1.2 良好的电价制度的主要特点………………………………………………34
4.1.3 电价监管的基本方法……………………………………………………35
4.1.4 总收入监管………………………………………………………………36
4.1.5 国外各环节电价及其监管………………………………………………38
4.2 质量监管……………………………………………………………………39
4.3 投资监管……………………………………………………………………40
4.3.1 发电投资监管……………………………………………………………40
4.3.2 输电和配电投资监管……………………………………………………41
4.3.3 议定的投资标准和责任…………………………………………………41
4.3.4 对中国现阶段系统规划和投资监管协调机制的建议………………………42
4.4 电力企业（运营）许可证制度……………………………………………42
4.4.1 许可证可以是简单的或详尽的……………………………………………42
4.4.2 许可证是针对具体业务的………………………………………………43
4.4.3 豁免和例外………………………………………………………………44
4.4.4 许可证的颁发、变更和吊销程序…………………………………………44
4.4.5 通用核心条款……………………………………………………………45
4.4.6 不同许可证类型的专用条款………………………………………………46
4.5 对国有电力企业的监管……………………………………………………47
4.5.1 监管国有企业的困难所在………………………………………………47
4.5.2 监管国有电力企业的特殊方法……………………………………………48
第5章 竞争性电力市场的建立与监管…………………………………………………50
5.1 电力体制的几种模式………………………………………………………50
5.1.1 模式1——垂直一体化垄断………………………………………………51
5.1.2 模式2——单一购买者……………………………………………………51
5.1.3 模式3——趸售竞争………………………………………………………52
5.1.4 模式4——零售竞争………………………………………………………53
5.2 模式2——单一买方中的监管问题………………………………………53
5.2.1 模式2 中监管者的作用……………………………………………………54
5.2.2 单一购买者模式下的电网公司……………………………………………54
5.2.3 单一购买者模式下的发电采购……………………………………………55
5.2.4 单一购买模式中的调度问题………………………………………………55
5.3 模式3——趸售竞争中的监管问题………………………………………56
5.3.1 模式3 中监管者的作用………………………………………………56
5.3.2 监管交易安排（市场规则）………………………………………………58
5.3.3 促进发电市场的竞争……………………………………………………58
5.3.4 模式3 中的“容量支付”…………………………………………………59
5.4 供需平衡的责任……………………………………………………………62
5.4.1 模式2 中的投资监管……………………………………………………62
5.4.2 模式3 中的投资监管……………………………………………………63
第6章 中国电力监管机构的近期能力建设……………………………………………64
6.1 加快电力体制改革…………………………………………………………64
6.2 大力推进区域电力市场建设………………………………………………65
6.3 将“规范市场秩序”和“保护消费者”作为重点工作领域……………66
6.4 进一步构建电力监管法规体系……………………………………………66
6.5 与政府有关部门加强协作，共同开展有关监管工作……………………67
6.6 完善并落实电力监管费的征收措施………………………………………68
6.7 尽快研究建立电力监管基层组织…………………………………………68
6.8 申请授权采用特殊方法对国有电力企业实施有效监管…………………69
6.9 及时准确掌握电力企业相关信息，建立与外界进行
有效沟通和交流的机制…………………………………………………69
6.10 加强员工培训，制定工作人员行为规范…………………………………69
附录A 各国电力监管和监管机构情况对比……………………………………………71
A.1 案例研究1：定价权和监管独立…………………………………………80
A.2 案例研究2：监管权力的垂直划分——印度、美国和俄罗斯…………84
附录B 中国电力行业现状研究…………………………………………………………94
B.1 行业概况…………………………………………………………………94
B.2 改革计划…………………………………………………………………98
B.3 业务拆分的进程…………………………………………………………99
B.3.1 发电……………………………………………………………………99
B.3.2 输电……………………………………………………………………99
B.3.3 配电…………………………………………………………………101
B.4 电价………………………………………………………………………101
B.4.1 电价现状……………………………………………………………101
B.4.2 价格监管权力和程序…………………………………………………103
B.5 电力行业现状……………………………………………………………104
B.6 电量交易的发展计划……………………………………………………105
B.7 目前进展…………………………………………………………………106
B.7.1 系统运行……………………………………………………………106
B.7.2 电量交易……………………………………………………………106
B.7.3 零售竞争……………………………………………………………107
B.8 地区行业和市场安排的监管…………………………………………………107
附录C 有效监管的主要特征…………………………………………………………109
C.1 地位和目标明确…………………………………………………………109
C.2 自治性……………………………………………………………………110
C.3 可问责性…………………………………………………………………110
C.4 参与性……………………………………………………………………110
C.5 透明度……………………………………………………………………111
C.6 可预见性…………………………………………………………………111
C.7 适当的监管能力…………………………………………………………112
参考资料…………………………………………………………………………………113